Taller El Valor de la Transparencia Empresarial: Clave para un Futuro Sostenible

Objetivos del taller

Capacitar a organizaciones (públicas y privadas) de la República Dominicana en la implementación integrada de un sistema anticorrupción, de protección frente al lavado de activos y de prevención del fraude.

Poder contar con herramientas de diagnóstico, un modelo de madurez y un formato de plan de acción para que el participante pueda trabajar en su propia organización.

Considerar las normas ISO 37001, ISO 37301 y los costos y beneficios de certificarse

Identificar el valor económico de darle atención a la gestión de riesgos y a la ética corporativa.

La vinculación con la prevención de lavado de activos y la ciberseguridad.

 

Programa Detallado

Sesiones: 7 (2 horas cada una)

Sesiones 1: Introducción a la Transparencia Empresarial

Objetivo: Realizar una puesta en contexto respecto a la realidad local e internacional en el tema.

• Temas:
  
  
  • Concepto y valor estratégico de la transparencia en los negocios.
  • Hacia un enforque integrador: Lavado, Corrupción y Fraude.
  • La cultura de cumplimiento. Como fortalecerla.
  • Principios del ISO 37001: Requisitos, estructura y beneficios.
  • Las normas ISO. Cual tomar como base. ¿Es necesario certificarse?
  • Caso práctico: Ejemplo de implementación exitosa de un sistema anticorrupción.
    
    
• Actividades:
  
  
  • Discusión grupal sobre casos reales de fallas éticas.
  • Análisis de estrategias para superar retos en la implementación.

 

Sesiones 2, 3 y 4 Sistemas de Gestión Antisoborno (ISO 37001)

• Objetivo: Abordar el estándar ISO 37001 con énfasis en la gestión de riesgos y análisis de contexto.
  
  
• Temas:
  
  
  • Introducción al ISO 37001: Marco y elementos clave de la misma
  • Un enfoque anticorrupción más general.
  • Análisis de riesgos y de contexto.
  • Controles financieros y no financieros
  • La debida diligencia
  • Canal ético.
  • Desafíos, roles y responsabilidades
  • Beneficios.
    
    
•  Actividades:
  
  
  • Ejercicio práctico de evaluación de riesgos antisoborno y anticorrupción.
    
    

Sesiones 5 y 6: Sistemas de Gestión de Cumplimiento (ISO 37301) y Modelo de Madurez

• Objetivo: Abordar los estándares ISO 37301 con énfasis en la gestión de riesgos y el desarrollo de modelos de madurez para el cumplimiento normativo.
  
  
• Temas:
  
  • Introducción al ISO 37301: Marco y elementos clave.
  • Gestión de riesgos: Identificación, evaluación y mitigación de riesgos de cumplimiento.
  • Los otros componentes de un sistema de cumplimiento.
  • Pacto Global de la ONU: Principios clave en temas de anticorrupción.
  • Diseño e implementación de un modelo de madurez: Indicadores y estrategias para mejorar el cumplimiento.
  • Riesgos de compliance, lavado de activos, fraude y ciberseguridad. Una visión de controles integrados.
    
    
• Actividades:
  
  • Ejercicio práctico de evaluación de riesgos de compliance.
  • Comprensión del modelo de madurez adaptado a los sectores de los participantes.
    
    

Sesión 7: Conclusiones y Cómo seguimos

• Objetivo: Resumir los aprendizajes clave y guiar a los participantes en la elaboración de un plan de acción.
  
  
• Temas:
  
  • Principales aprendizajes del curso.
  • Diseño de un plan de acción integrado para implementar en sus organizaciones.
  • Mensajes para comunicar a la Dirección y demás partes interesadas.
    
    
• Actividades:
  
  • Análisis de las actividades de un plan de acción para mejorar o implantar un sistema de gestión basado en riesgos.

Metodología

• Exposiciones dinámicas y participativas.
• Estudios de caso y ejercicios prácticos.
• Explicación del uso de la planilla de autoevaluación y del canal de consulta.
  
  

Materiales Incluidos

• Presentación y material adicional sobre la ISO 37001 e ISO 37301.
• Planilla de autoevaluación para aplicar un diagnóstico en su propia organización.

Acceso a un canal de consultas durante el curso y ante dudas al final del mismo.